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    2019證券評級業務高級管理人員資質測試能力提高訓練題及答案二(8月4日)

    來源:易考吧   2019/8/4   【易考吧證券從業資格考試網   求助登記   網上培訓
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    2019證券評級業務高級管理人員資質測試能力提高訓練題及答案二
    1). 關于資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員所具備的條件,下列表述正確的有( )。
    A.取得司法職業資格
    B.熟悉資信評級業務有關的專業知識、法律知識,具備履行職責所需要的經營管理能力和組織協調能力,且通過證券評級業務高級管理人員資質測試
    C.未被金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已滿
    D.最近3年未因違法經營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

    正確答案:BCD
    答案解析:《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第八條規定,資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員,應當具備下列條件:(一)取得證券從業資格;(二)熟悉資信評級業務有關的專業知識、法律知識,具備履行職責所需要的經營管理能力和組織協調能力,且通過證券評級業務高級管理人員資質測試;(三)無《公司法》、《證券法》規定的禁止任職情形;(四)未被金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已滿;(五)最近3年未因違法經營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形;(六)正直誠實,品行良好,最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關,以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。境外人士擔任前款規定職務的,還應當在中國境內或者香港、澳門等地區工作不少于3年。


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